中信證券股份有限公司
關于科德數控股份有限公司
增加 2021 年度日常關聯交易預計的核查意見
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為科德數控股份有限公司（以下簡稱“科德數控”或“上市公司”）首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》以及《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等法律法規，對上市公司增加 2021 年度日常關聯交易預計事項進行了核查，核查情況如下：
一、日常關聯交易基本情況
（一）日常關聯交易履行的審議程序
上市公司第二屆第十次董事會、第二屆第十一次監事會以及 2021 年 5 月 7
日召開的 2020 年度股東大會，分別審議通過了《關于公司 2021 年度日常關聯交易預計的議案》，對 2021 年度公司與控股股東大連光洋科技集團有限公司（以下簡稱“光洋科技”）及其控股子公司大連光洋自動化液壓系統有限公司（以下簡稱“光洋液壓”）進行的日常性關聯交易預計情況進行了審議，關聯董事、關聯股東均回避表決，獨立董事進行了事前認可并發表了獨立意見。
2021 年 10 月 28 日，上市公司分別召開第二屆董事會第十六次會議和第二
屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于增加公司 2021 年度日常關聯交易預計的議案》，本次增加上市公司與光洋科技、光洋液壓 2021 年度日常關聯交易預計金額 2,790.00 萬元。關聯董事回避表決，出席會議的非關聯董事一致表決通過該議案。
上市公司獨立董事已就該議案發表了事前認可意見，并在董事會上發表了明確同意的獨立意見。
事前認可意見：公司本次增加 2021 年度日常關聯交易預計事項，是公司日常經營發展所需，交易價格參照市場價格由雙方協商確定，遵循平等自愿的原則，
不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。因此，我們同意將該議案提
交公司第二屆董事會第十六次會議審議。
獨立意見：經核查，我們認為，公司增加 2021 年度日常關聯交易預計事項，
是基于公司正常的生產經營及業務發展的需要，交易價格由雙方參照市場價格協
商確定，遵循平等自愿的原則，不會對公司的財務狀況、經營成果產生不利影響，
不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，不會因上述關聯交易而
對關聯方形成重大依賴，不影響公司的獨立性。公司董事會在審議該議案時，關
聯董事回避表決，審議程序符合相關法律法規的規定。
上市公司董事會審計委員會審議通過該議案，并發表了書面意見，認為：公
司本次增加 2021 年度日常關聯交易預計事項，是基于正常經營業務需要，交易
價格由雙方參照市場價格協商確定，遵循平等自愿的原則，不存在損害公司和全
體股東的利益的情形，不影響公司的獨立性。
監事會認為：公司本次增加 2021 年度日常關聯交易預計事項，系公司開展
日常經營活動所需，遵循平等自愿的原則，不存在損害公司和非關聯股東的利益
的情形，不存在影響公司獨立性或因上述關聯交易而對關聯方形成重大依賴的情
形。
本次增加日常關聯交易預計事項在董事會審議權限范圍內，無需提交股東大
會審議。
（二）本次增加的日常關聯交易預計金額和類別
單位：萬元
2021 年 本次增加 本年年初至 9 月 占同類業 本次增
關聯交 關聯 本次增加 度原預計 后 2021 30 日與關聯人累 上年實際 務比例 加預計
易類別 人 預計金額 金額 年度預計 計已發生的日常 發生金額 （%） 金額的
金額 關聯交易金額 原因
向 關 聯 光洋 1,500.00 2,860.00 4,360.00 2,948.64 2,292.08 13.17 業務需
人 購 買 科技 求增加
原材料、 光洋 830.00 2,000.00 2,830.00 1,409.39 1,139.51 6.54 業務需
委 托 加 液壓 求增加
工 小計 2,330.00 4,860.00 7,190.00 4,358.03 3,431.59 19.71 -
向 關 聯 光洋 150.00 360.00 510.00 246.90 178.86 35.45 生產經
人 租 賃 科技 營需要
2021 年 本次增加 本年年初至 9 月 占同類業 本次增
關聯交 關聯 本次增加 度原預計 后 2021 30 日與關聯人累 上年實際 務比例 加預計
易類別 人 預計金額 金額 年度預計 計已發生的日常 發生金額 （%） 金額的
金額 關聯交易金額 原因
房產 小計 150.00 360.00 510.00 246.90 178.86 35.45 -
光洋 關聯人
關 聯 人 310.00 0.00 310.00 111.07 0.00 - 代收代
代 收 代 科技 付電費
付電費 小計 310.00 0.00 310.00 111.07 0.00 - -
合計 2,790.00 5,220.00 8,010.00 4,716.00 3,610.45 - -
注：1、2021 年已發生的關聯交易金額未經審計；2、上年是指 2020 年 1 月
1 日至 2020 年 12 月 31 日；3、占同類業務比例指 2020 年該類關聯交易的實際
發生金額占 2020 年度經審計同類業務的發生額的比例；4、關聯人代收代付電
費是因所在園區僅可由光洋科技作為唯一繳納主體統一繳納電費，公司再就實際
發生的電費與其進行結算。公司和關聯方開展業務的場所存在明顯的物理隔離，
不存在合署辦公的情形；5、本次新增的日常關聯交易預計是指對自董事會決議
通過之日起至2021年度股東大會通知發出之日前預計發生的日常關聯交易情況。
（三）前次日常關聯交易的預計和執行情況
單位：萬元
關聯交易類別 關聯人 前次預計金額 前次（2021年1-9 預計金額與實際發生
月）實際發生金額 金額存在差異的原因
向關聯人購買 光洋科技 2,860.00 2,948.64 業務需求增加
原材料、委托 光洋液壓 2,000.00 1,409.39 業務需求增加
加工 小計 4,860.00 4,358.03 -
向關聯人租賃 光洋科技 360.00 246.90 生產經營需要
房產 小計 360.00 246.90 -
關聯人代收代 光洋科技 0.00 111.07 生產經營需要
付電費 小計 0.00 111.07 -
合計 5,220.00 4,716.00 -
二、關聯人基本情況和關聯關系
（一）關聯人的基本情況
1、大連光洋科技集團有限公司
企業名稱：大連光洋科技集團有限公司
類型：有限責任公司
法定代表人：于德海
注冊資本：22,000.00 萬元人民幣
成立日期：1998 年 7 月 15 日
住所：遼寧省大連經濟技術開發區天府街 1-2-2 號 1 層
主營業務：主要從事機械加工業務、空調及船用控制器、金屬及非金屬結構件等。
主要股東：于德海持股 74%，于本宏持股 25%。
2020 年度經審計的主要財務數據：總資產 78,209.43 萬元，凈資產
17,534.80 萬元，凈利潤 225.65 萬元。
2、大連光洋自動化液壓系統有限公司
企業名稱：大連光洋自動化液壓系統有限公司
類型：有限責任公司
法定代表人：于德海
注冊資本：2,750.00 萬元人民幣
成立日期：2014 年 9 月 10 日
住所：遼寧省大連經濟技術開發區天府街 1-2-10 號 1 層
主營業務：液壓動力機械及元件制造，液壓動力機械及元件銷售等。
主要股東：光洋科技持股 7
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