證券代碼：300655 證券簡稱：晶瑞電材 公告編號：2021-161
債券代碼：123031 債券簡稱：晶瑞轉債
債券代碼：123124 債券簡稱：晶瑞轉 2
晶瑞電子材料股份有限公司
第二屆監事會第三十三次會議決議公告
本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、監事會會議召開情況
晶瑞電子材料股份有限公司（以下簡稱“公司”、“發行人”）第二屆監事會
第三十三次會議于 2021 年 11 月 1 日在公司會議室以現場會議的方式召開。本次監
事會會議通知已于 2021 年 10 月 29 日以電話及電子郵件等方式發出。會議由公司
監事會主席常磊先生召集并主持，會議應參與表決監事 3 人，實際參與表決監事 3人。公司董事會秘書列席了會議。本次會議的召集、召開符合有關法律、法規和《公司章程》的規定。
二、監事會會議審議情況
（一）審議通過了《關于公司符合以簡易程序向特定對象發行股票條件的議案》
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等有關法律法規和規范性文件的相關規定及公司 2020 年年度股東大會的授權，監事會結合公司實際情況，對照上市公司以簡易程序向特定對象發行股票相關資格、條件的要求進行了認真自查，認為公司符合現行法律法規及規范性文件中關于以簡易程序向特定對象發行股票的規定，具備以簡易程序向特定對象發行股票的條件。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
（二）逐項審議通過了《關于公司 2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票
方案的議案》
為加快推進公司戰略發展目標的實現，增強公司核心競爭力，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等有關法律法規和規范性文件的相關規定及公司 2020 年年度股東大會的授權，公司擬以簡易程序向特定對象發行股票（以下簡稱“本次發行”）的方式募集資金，以滿足公司發展的資金需求。公司本次發行的方案具體內容如下：
1、本次發行股票的種類及面值
本次發行的股票為境內上市人民幣普通股（A 股），每股面值 1.00 元。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
2、發行方式及發行時間
本次發行采用以簡易程序向特定對象發行股票方式。公司將自深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）審核通過，并在中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）作出予以注冊決定后十個工作日內完成發行繳款。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
3、發行對象及認購方式
本次發行的發行對象范圍為符合中國證監會規定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者，以及符合中國證監會規定的其他法人、自然人或其他合格的投資者，發行對象不超過 35 名（含 35 名）。
證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個發行對象；信托公司作為發行對象的，只能以自有資金認購。
最終發行對象將由公司董事會根據 2020 年年度股東大會授權，與主承銷商按
照相關法律、法規和規范性文件的規定及發行競價情況，遵照價格優先等原則協商確定。
在本次發行競價實施時，公司發出的《認購邀請函》中將要求認購對象作出承諾：參與競價的合格投資者之間不得存在《公司法》《深圳證券交易所創業板股票
上市規則（2020 年修訂）》規定的關聯關系，不得主動謀求發行人的控制權。
所有發行對象均以現金方式認購本次發行的股票。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
4、定價基準日、發行價格及定價原則
本次發行定價基準日為發行期首日。
本次發行的發行價格不低于定價基準日前 20 個交易日公司 A 股股票交易均價
（定價基準日前 20 個交易日 A股股票交易均價=定價基準日前 20個交易日 A 股股
票交易總額÷定價基準日前 20 個交易日 A股股票交易總量）的 80%。
若公司在本次發行的定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息事項，將對前述發行底價作相應調整，調整公式如下：
派發現金股利：P1=P0-D；
送股或轉增股本：P1=P0/（1+N）；
兩項同時進行：P1=（P0-D）/（1+N）。
其中，P0 為調整前發行價格，D為每股派發現金股利，N為每股送股或轉增股
本數，P1 為調整后發行價格。
最終發行價格將由董事會根據 2020 年年度股東大會授權，與主承銷商按照相
關規定結合詢價結果協商確定。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
5、發行數量
本次發行的股票數量不超過 1,500 萬股（含本數），未超過本次發行前公司總
股本的 30%，最終發行股份數量由董事會根據 2020 年年度股東大會授權，與本次發行的主承銷商按照具體情況協商確定，對應募集資金金額不超過三億元且不超過最近一年末凈資產百分之二十。
若公司股票在定價基準日至發行日期間發生送股、資本公積金轉增股本或因其他原因導致本次發行前公司總股本發生變動及本次發行價格發生調整的，則本次發行的股票數量上限將進行相應調整。最終發行股票數量以中國證監會關于本次發行
的注冊批復文件為準。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
6、限售期
本次發行完成后，本次發行對象所認購的股份自上市之日起 6 個月內不得轉讓。
本次發行結束后，由于公司送紅股、資本公積金轉增股本等原因增加的公司股份，亦應遵守上述限售期安排。限售期屆滿后發行對象減持認購的本次發行的股票須遵守中國證監會、深交所等監管部門的相關規定。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
7、募集資金總額及用途
本次發行擬募集資金總額不超過（含）27,700 萬元，不超過人民幣三億元且不超過最近一年末凈資產百分之二十；在扣除相關發行費用后的募集資金凈額將全部用于以下項目：
單位：萬元
序號 項目名稱 項目總投資 本次擬募集資金
陽恒化工年產 9萬噸超大規模集成電
1 路用半導體級高純硫酸技改項目（二 35,014.34 19,390.00
期）
2 補充流動資金或償還銀行貸款 8,310.00 8,310.00
合計 43,324.34 27,700.00
注：表中項目總投資僅表示陽恒化工年產 9萬噸超大規模集成電路用半導體級高純硫酸技改項目（二期），其產能為 60,000噸/年。
若本次發行股票實際募集資金凈額少于上述項目計劃投入募集資金的需要，不足部分由公司自籌解決。本次發行募集資金到位之前，公司可根據項目實際進展情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后，以募集資金置換自籌資金。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
8、本次發行股票前滾存未分配利潤安排
本次發行完成后，本次發行前滾存的未分配利潤將由公司新老股東按發行后的股份比例共享。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
9、上市地點
本次發行的股票將在深交所創業板上市交易。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
10、本次發行決議有效期
本次發行決議的有效期限為自 2020 年年度股東大會審議通過之日起，至公司2021 年年度股東大會召開之日止。
若國家法律、法規對以簡易程序向特定對象發行股票有新的規定，公司將按新的規定進行相應調整。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
本議案尚需經深交所審核并獲中國證監會注冊后方可實施，且最終以深交所審核并經中國證監會注冊的方案為準。
（三）審議通過了《關于公司 2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票預案
的議案》
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等法律、法規和規范性文件的有關規定及公司 2020 年年度股東大會的授權，結合公司實際情況，公司就本次發行編制了《2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票預案》。
具體內容詳見公司于 2021 年 11 月 2 日在中國證監會指定的創業板信息披露網
站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票預案》。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
（四）審議通過了《關于公司 2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票的論
證分析報告的議案》
根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等法律、法規和規范性文件的有關規定及公司2020 年年度股東大會的授權，公司就本次發行編制了《2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票的論證分析報告》。
具體內容詳見公司于 2021 年 11 月 2 日在中國證監會指定的創業板信息披露網
站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票的論證分析報告》。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
（五）審議通過了《關于公司 2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票募集
資金使用的可行性分析報告的議案》
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等法律、法規和規范性文件的有關規定及公司 2020 年年度股東大會的授權，公司就本次發行編制了《2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票募集資金使用的可行性分析報告》。
具體內容詳見公司于 2021 年 11 月 2 日在中國證監會指定的創業板信息披露網
站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票募集資金使用的可行性分析報告》。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
（六）審議通過了《關于公司前次募集資金使用情況專項報告的議案》
根據中國證監會《關于前次募集資金使用情況報告的規定》（證監發行字[2007]500 號）的規定，公司編制了《前次募集資金使用情況專項報告》。
具體內容詳見公司于 2021 年 11 月 2 日在中國證監會指定的創業板信息披露網
站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《前次募集資金使用情況專項報告》。
表決結果：3 票同意，0票反對，0 票棄權。
（七）審議通過了《關于公司 2021 年度以簡易程序向特定對象發行股票攤薄
即期回報、填補措施及相關主體承諾的議
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