證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2021-072
沈陽芯源微電子設備股份有限公司
關于向特定對象發行 A 股股票申請文件
修訂說明的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2021 年 6 月 11
日召開第一屆董事會第二十六次會議、第一屆監事會第十六次會議，并于 2021
年 6 月 28 日召開 2021 年第三次臨時股東大會，審議通過了公司 2021 年度向特
定對象發行 A 股股票的相關議案。詳見公司在上海證券交易所網站（www.see.com.cn）披露的相關公告。
2021 年 9 月 14 日，公司披露了《沈陽芯源微電子設備股份有限公司 2021
年度向特定對象發行 A 股股票募集說明書（申報稿）》（以下簡稱“募集說明
書”）。公司于 2021 年 9 月 30 日收到《關于沈陽芯源微電子設備股份有限公司
向特定對象發行股票申請文件的審核問詢函》，上交所審核機構對公司向特定對象發行股票申請文件進行了審核，并形成了首輪問詢問題，具體內容請見公司于
2021 年 10 月 8 日披露的《關于向特定對象發行 A 股股票申請收到上海證券交易
所審核問詢函的公告》（公告編號：2021-069）。
公司收到上述審核問詢函后，會同相關中介機構對審核問詢函中的相關問題進行了認真研究和逐項落實，并按審核問詢函要求對有關問題進行了說明和論證分析，并根據相關要求對審核問詢回復進行公開披露，具體內容詳見公司 2021年 11 月 4 日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于沈陽芯源微電子設備股份有限公司 2021 年度向特定對象發行 A 股股票申請文件審核問詢函的回復》。
結合公司于 2021 年 10 月 30 日披露的《沈陽芯源微電子設備股份有限公司
2021 年第三季度報告》（以下簡稱“2021 年第三季度報告”），公司會同相關
中介機構對募集說明書等相關申請文件涉及的財務數據進行了同步更新，具體內
容詳見公司于 2021 年 11 月 4 日在上海證券交易所網站（www.see.com.cn）披露
的《沈陽芯源微電子設備股份有限公司 2021 年度向特定對象發行 A 股股票募集
說明書（修訂稿）》等文件。現就本次修訂和更新涉及的主要內容說明如下：
一、《募集說明書》的更新、補充情況
序號 章節位置 差異對照情況
1 釋義 補充“一、基本術語”中部分釋義
更新“（一） 股權結構、控股股東 及實際控制人情況 ”之“1、
2 一、發行人基本情況 公司基本情況”、“2、股權結構”；更新“（四）科技創新水平以
及保持科技創新能力的機制或措施”之“1、科技創新水平” 、
“ 2、技術創新機制及安排”
3 二、本次證券發行概要 修訂“（六）本次發行是否將導致公司控制權發生變化”
修訂“（二） 本次募集資金投資的 運用方向”之“2 、建設內容
及投資概算”之“（1）上海臨港研發及產業化項目”
修訂“（二）本次募集資金投資的運用方向”之“5、項目用地、
涉及的審批、備案事項”之“（1）上海臨港研發及產業化項目”
三、董事會關于本次募集 修訂“（二）本次募集資金投資的運用方向”之“6、主要作用，
4 資金使用的可行性分析 建設周期，項 目預計效益，與現 有業務或發展戰略 的關系”之
“（1）上海臨港研發及產業化項目”
新增披露“（五）前次募集資金使用情況及本次融資的必要性及
合理性”之“1、前次募集資金的 實際使用情況”、“2、前次募
投項目與本次募投項目的差異”及“3、本次融資的必要性及合
理性”
四、董事會關于本次發行
5 對公司影響的討論與分 修訂“（三）本次發行完成后，上市公司控制權結構的變化”
析
更新“（一）對公司核心競爭力、經營穩定性及未來發展可能產
生重大不利影 響的因素”之“2、 法律風險”、“5、 財務風險”
五、與本次發行相關的風 及“6、其他風險”；
6 險因素 修訂“（三）對本次募投項目的實施過程或實施效果可能產生重
大不利影響的因素”之“2、上海臨港研發及產業化項目環評批
復尚存不確定性的風險”
二、其他申請文件的更新、補充情況
除募集說明書以外，發行保薦書、上市保薦書等相關文件相應也進行了更新
修訂。
沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會
2021 年 11 月 4 日
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